Logistica dietro i regolamenti federali degli Stati Uniti

I regolamenti federali sono direttive o requisiti specifici con forza di legge emanati dalle agenzie federali necessarie per far rispettare gli atti legislativi approvati dal Congresso. Il Clean Air Act, il Food and Drug Act, il Civil Rights Act sono tutti esempi di leggi fondamentali che richiedono mesi, persino anni, di pianificazione, dibattito, compromesso e riconciliazione altamente pubblicizzati al Congresso. Eppure il lavoro di creazione dei vasti e sempre crescenti volumi di regolamenti federali, le vere leggi dietro gli atti, avviene in gran parte inosservato negli uffici delle agenzie governative piuttosto che nelle sale del Congresso.

Agenzie federali regolamentari

Le agenzie, come FDA, EPA, OSHA e almeno altre 50, sono chiamate agenzie “regolatorie” perché hanno il potere di creare e applicare regole – regolamenti – che hanno tutta la forza della legge. Individui, aziende e organizzazioni private e pubbliche possono essere multate, sanzionate, costrette a chiudere e persino incarcerate per aver violato i regolamenti federali. La più antica agenzia di regolamentazione federale ancora esistente è l’Ufficio del controllore della valuta, istituito nel 1863 per istituire e regolamentare le banche nazionali.

Il processo di regolamentazione federale

Il processo di creazione e attuazione dei regolamenti federali è generalmente indicato come il processo di “regolamentazione”.

In primo luogo, il Congresso approva una legge progettata per affrontare una necessità o un problema sociale o economico. L’agenzia di regolamentazione appropriata crea quindi i regolamenti necessari per attuare la legge. Ad esempio, la Food and Drug Administration crea i propri regolamenti sotto l’autorità del Food Drug and Cosmetics Act, del Controlled Substances Act e molti altri atti creati dal Congresso nel corso degli anni. Atti come questi sono conosciuti come “legislazione abilitante”, perché letteralmente consentono alle agenzie di regolamentazione di creare i regolamenti necessari per amministrarli e farli rispettare.

Le “regole” del governo

Le agenzie di regolamentazione creano regolamenti in base a regole e processi definiti da un’altra legge nota come Administration Procedure Act (APA).

L’APA definisce una “regola” o “regolamento” come …

“[I] l ‘intero o una parte di una dichiarazione di un’agenzia di applicabilità generale o particolare e di effetti futuri intesa ad attuare, interpretare o prescrivere leggi o politiche o descrivere l’organizzazione, la procedura o i requisiti pratici di un’agenzia.

L’APA definisce “regolamentazione” come …

“[A] gency action che regola il comportamento futuro di gruppi di persone o di una singola persona; è essenzialmente di natura legislativa, non solo perché opera in futuro ma perché si occupa principalmente di considerazioni politiche”.

In base all’APA, le agenzie devono pubblicare tutte le nuove normative proposte nel registro federale almeno 30 giorni prima che entrino in vigore e devono fornire alle parti interessate un modo per commentare, offrire modifiche o opporsi al regolamento.

Alcuni regolamenti richiedono solo la pubblicazione e l’opportunità di rendere effettivi i commenti. Altri richiedono la pubblicazione e una o più udienze pubbliche formali. La legislazione abilitante stabilisce quale processo deve essere utilizzato nella creazione dei regolamenti. I regolamenti che richiedono audizioni possono richiedere diversi mesi per diventare definitivi.

I nuovi regolamenti o le modifiche ai regolamenti esistenti sono noti come “regole proposte”. Gli avvisi di udienze pubbliche o le richieste di commenti sulle norme proposte sono pubblicati nel Registro federale, sui siti Web delle agenzie di regolamentazione e in molti giornali e altre pubblicazioni. Gli avvisi includeranno informazioni su come inviare commenti o partecipare ad audizioni pubbliche sulla norma proposta.

Una volta che un regolamento entra in vigore, diventa una “regola finale” ed è stampato nel registro federale, il Code of Federal Regulations (CFR) e di solito pubblicato sul sito Web dell’agenzia di regolamentazione.

Tipo e numero di regolamenti federali

Nel Rapporto 2000 dell’Office of Management and Budget (OMB) al Congresso sui costi e benefici dei regolamenti federali, l’OMB definisce le tre categorie di regolamenti federali ampiamente riconosciuti come: sociale, economico e di processo.

Regolamentazione sociale: cerca di avvantaggiare l’interesse pubblico in uno dei due modi. Vieta alle aziende di produrre prodotti in determinati modi o con determinate caratteristiche dannose per gli interessi pubblici come la salute, la sicurezza e l’ambiente. Esempi potrebbero essere la regola dell’OSHA che vieta alle aziende di consentire sul posto di lavoro più di una parte per milione di benzene in media su una giornata di otto ore e la regola del Dipartimento dell’Energia che vieta alle aziende di vendere frigoriferi che non soddisfano determinati standard di efficienza energetica.

La regolamentazione sociale richiede inoltre alle aziende di produrre prodotti in determinati modi o con determinate caratteristiche che siano vantaggiose per questi interessi pubblici. Esempi sono il requisito della Food and Drug Administration secondo cui le aziende che vendono prodotti alimentari devono fornire un’etichetta con informazioni specifiche sulla confezione e il requisito del Dipartimento dei trasporti che le automobili siano dotate di airbag approvati.

Regolamenti economici: vietano alle aziende di applicare prezzi o di entrare o uscire da linee di attività che potrebbero danneggiare gli interessi economici di altre aziende o gruppi economici. Tali normative di solito si applicano a livello di settore (ad esempio, agricoltura, autotrasporti o comunicazioni). Negli Stati Uniti, questo tipo di regolamentazione a livello federale è stato spesso amministrato da commissioni indipendenti come la Federal Communications Commission (FCC) o la Federal Energy Regulatory Commission (FERC). Questo tipo di regolamentazione può causare una perdita economica a causa dei prezzi più alti e delle operazioni inefficienti che spesso si verificano quando la concorrenza è contenuta.

Regolamenti di processo: impongono requisiti amministrativi o burocratici come imposta sul reddito, immigrazione, sicurezza sociale, buoni pasto o moduli di appalto. La maggior parte dei costi per le aziende derivante dall’amministrazione del programma, dagli appalti pubblici e dagli sforzi di conformità fiscale. La regolamentazione sociale ed economica può anche imporre costi di pratiche burocratiche a causa di requisiti di divulgazione e esigenze di applicazione. Questi costi generalmente compaiono nel costo di tali regole. I costi di approvvigionamento generalmente vengono visualizzati nel bilancio federale come maggiori spese fiscali.

Quanti regolamenti federali esistono?

Secondo l’Office of the Federal Register, nel 1998, il Code of Federal Regulations (CFR), l’elenco ufficiale di tutti i regolamenti in vigore, conteneva un totale di 134,723 pagine in 201 volumi che richiedevano 19 piedi di spazio sugli scaffali. Nel 1970, il CFR ammontava a solo 54,834 pagine.

Il General Accountability Office (GAO) riferisce che nei quattro anni fiscali dal 1996 al 1999 sono entrati in vigore un totale di 15,286 nuovi regolamenti federali. Di queste, 222 sono state classificate come regole “principali”, ciascuna con un effetto annuale sull’economia di almeno $ 100 milioni.

Mentre chiamano il processo “regolamentazione”, le agenzie di regolamentazione creano e applicano “regole” che sono veramente leggi, molte con il potenziale di influenzare profondamente le vite e le condizioni di vita di milioni di americani. Quali controlli e supervisione sono posti sulle agenzie di regolamentazione nella creazione di regolamenti federali?

Controllo del processo di regolamentazione

I regolamenti federali creati dalle agenzie di regolamentazione sono soggetti a revisione sia dal presidente che dal Congresso ai sensi dell’Ordine Esecutivo 12866 e del Congressional Review Act.

Il Congressional Review Act (CRA) rappresenta un tentativo del Congresso di ristabilire un certo controllo sul processo di regolamentazione dell’agenzia.

L’Ordine Esecutivo 12866, emesso il 30 settembre 1993, dal presidente Clinton, stabilisce i passaggi che devono essere seguiti dalle agenzie del ramo esecutivo prima che i regolamenti da loro emanati possano entrare in vigore.

Per tutte le normative, deve essere eseguita un’analisi dettagliata dei costi-benefici. I regolamenti con un costo stimato di 100 milioni di dollari o più sono definiti “regole principali” e richiedono il completamento di un’analisi dell’impatto della regolamentazione (RIA) più dettagliata. La RIA deve giustificare il costo del nuovo regolamento e deve essere approvato dall’Office of Management and Budget (OMB) prima che il regolamento possa entrare in vigore.

L’Ordine Esecutivo 12866 richiede inoltre a tutte le agenzie di regolamentazione di preparare e presentare all’OMB piani annuali per stabilire le priorità normative e migliorare il coordinamento del programma di regolamentazione dell’amministrazione.

Sebbene alcuni requisiti dell’Executive Order 12866 si applichino solo alle agenzie del ramo esecutivo, tutte le agenzie di regolamentazione federali cadono sotto i controlli del Congressional Review Act.

Il Congressional Review Act (CRA) consente al Congresso 60 giorni di sessione per rivedere ed eventualmente rifiutare nuovi regolamenti federali emessi dalle agenzie di regolamentazione.

Secondo il CRA, le agenzie di regolamentazione sono tenute a presentare tutte le nuove regole ai leader sia della Camera che del Senato. Inoltre, il General Accounting Office (GAO) fornisce a quei comitati congressuali relativi al nuovo regolamento, un rapporto dettagliato su ogni nuova regola principale.